O que é um Formulário de Formulário ADV ADV é uma apresentação exigida à Securities and Exchange Commission (SEC) por um consultor de investimento profissional que especifica o estilo de investimento. Ativos sob gestão (AUM) e funcionários-chave da empresa. Uma empresa que gerencia mais de 25 milhões deve atualizar o formulário anualmente e o formulário deve ser disponibilizado como registro público. BREAKING DOWN ADV Formulário Oficialmente chamado de Registro de Inspeção de Investimento de Investimento e Relatório de Conselheiro de Relatório Exento, o formulário ADV serve como um documento de registro que deve ser submetido à SEC e para indicar as autoridades de valores mobiliários. A North American Securities Administrators Association (NASAA) analisa e aprova as alterações feitas no documento, e é apoiada pela Financial Industrie Regulatory Authority (FINRA). O conteúdo de um formulário ADV Form ADV é dividido em duas partes. A primeira parte divulga informações específicas sobre um Assessor de Investimento Registrado (RIA) que é importante para os reguladores, como seu nome, o número de funcionários, a forma da organização e a natureza do negócio. A segunda parte atua como documento de divulgação para os clientes da empresa e inclui informações, tais como serviços prestados, taxas cobradas e se o consultor de investimentos atua como corretor e transaciona títulos. A Parte 2 também requer a criação de uma brochura narrativa, que fornece informações às partes interessadas em inglês simples. Esses folhetos são disponibilizados ao público e contêm detalhes sobre os conflitos de interesse presentes, as ações disciplinares que foram tomadas, informações atuais sobre educação e negócios, e outros itens considerados críticos para os clientes do RIA. Formulário de arquivo exigido Os registros de ADV são exigidos anualmente para que a empresa seja considerada conforme. Isso garante que todas as informações pertinentes sejam gravadas corretamente. A inscrição anual é necessária mesmo que a empresa não tenha feito alterações durante o ano anterior. Se não forem necessárias alterações, os arquivadores devem atestar a precisão das informações atualmente arquivadas. Se um consultor não arquivar conforme exigido por regulamentos estaduais e federais, está sujeito a ações administrativas. Isso pode incluir a suspensão ou revogação da licença profissional dos conselheiros, bem como multas por incumprimento. Acessando um formulário ADV Para solicitar uma cópia do formulário ADV, entre em contato com o ramo SEC mais próximo de você. Os clientes potenciais e atuais de um consultor de investimentos devem sempre rever o formulário ADV no arquivo, pois fornece evidências transparentes do mix de ativos dentro da empresa e os antecedentes profissionais do pessoal-chave. O Formulário de respostas rápidas ADV é o formulário uniforme usado pelos consultores de investimento para Inscreva-se com a Securities and Exchange Commission (SEC) e as autoridades de valores mobiliários estaduais. O formulário consiste em duas partes. A Parte 1 requer informações sobre o negócio de consultores de investimentos, propriedade, clientes, funcionários, práticas comerciais, afiliações e quaisquer eventos disciplinares do consultor ou seus funcionários. A parte 1 é organizada em um formato check-the-box, fill-in-the-blank. A SEC analisa as informações desta parte do formulário para processar inscrições e gerenciar seus programas de regulamentação e exame. Embora concebido para uma finalidade regulatória, os documentos de consultoria de investimento da Parte 1 estão disponíveis para o público no site da Divulgação Pública do Conselheiro de Investimentos da SEC (IAPD) em adviserinfo. sec. gov. A partir de 2011, a Parte 2 exige que os consultores de investimentos preparem folhetos narrativos escritos em inglês simples que contenham informações, tais como os tipos de serviços de consultoria oferecidos, o cronograma de honorários dos consultores, informações disciplinares, conflitos de interesse e os antecedentes educacionais e empresariais da administração e Pessoal consultivo-chave do conselheiro. A brochura é o documento de divulgação principal que os consultores de investimento fornecem aos seus clientes. Quando arquivados, os folhetos estão disponíveis ao público no site da IAPD. Os conselheiros de investimento são obrigados a entregar anualmente aos clientes um resumo das mudanças materiais na brochura e entregar uma brochura ou oferta completa para fornecer ao cliente a brochura atualizada. Além disso, um consultor de investimento deve entregar aos clientes um suplemento de folheto que fornece informações sobre os funcionários específicos, atuando em nome do consultor de investimento, que realmente fornecem o conselho de investimento ao cliente. O suplemento da brochura também inclui informações de contato para o supervisor de pessoas no caso de o cliente ter uma preocupação com a pessoa. O suplemento da brochura deve ser entregue antes ou no momento em que o empregado começa a fornecer conselhos de investimento para um cliente. Um suplemento atualizado deve ser entregue aos clientes quando houver uma nova divulgação de um evento disciplinar ou uma alteração importante das informações disciplinares que já foram divulgadas. Antes de contratar alguém para ser seu conselheiro de investimento, peça sempre, e leia atentamente, ambas as partes dos consultores Formulário ADV. Você pode encontrar uma cópia de um consultor de investimentos mais recente formulário ADV no site da IAPD. A maioria dos conselheiros registrados pelo estado arquivam o formulário ADV eletronicamente e seus documentos de formulário ADV (Parte 1) também estão disponíveis no IAPD. Para obter mais informações sobre como se registrar como consultor de investimentos junto com a SEC e informações relacionadas, visite a página da Depositária de Registo de Registradores da SEC. Para saber mais sobre os conselheiros de investimento registrados no estado, visite o site das Associações de Administradores de Valores da América do Norte, que fornece informações de contato para todos os reguladores estatais de valores mobiliários. Para obter informações sobre como selecionar um consultor de investimento, leia nossa publicação, Assessores de investimento: o que você precisa saber antes de escolher um.
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